美国商务部工业安全局（BIS）今天发布了三份文件。第一份文件：《关于对中国先进计算集成电路适用通用禁令10（GP10）的指南》（Guidance on Application of General Prohibition 10 (GP10) to PRC Advanced-Computing ICs）明确，未经BIS授权使用“中国3A090集成电路”，可能导致严重的刑事和行政处罚。在此基础上，明确列示了华为昇腾910B、910C和910D为推定适用GP10限制的中国3A090集成电路。在此基础上，该指南进一步列示了GP10的相关规定，也即：“若知晓与受《美国出口管制条例》（EAR）管制且已出口或拟出口的物品相关的EAR违规行为……即将发生或意图发生，则不得全部或部分销售、转让、出口、再出口、融资、订购、购买、移除(remove)、隐藏、储存、使用、出借、处置、运输、转发（forward）或以其他方式提供服务。”这就是今天中文媒体大量报道的，“美国全球禁用华为昇腾芯片，违者最高可罚20年监禁”的政策信息来源。华为昇腾芯片是完全自研的芯片，BIS做出上述禁令的逻辑是什么呢？大致是，BIS认为不依赖美国技术是无法生产出华为昇腾芯片的（然而BIS没有任何证明过程），而早前已将华为列入实体清单，一个在实体清单中的企业生产出了利用美国技术才能制造的中高端芯片，显然违反了美国的出口管制条例。既然这些结论都可以推测得出，那默认全球所有购买华为昇腾的客户都是“明知”华为违反了美国出口管制要求生产还要继续购买，也就都变成EAR的违反者。理论上，都可以被美国刑事处罚20年监禁。川普2.0的BIS管得还真宽。除上述指南外，BIS还发布了：第二份文件：《BIS关于可能适用于训练AI模型的先进计算集成电路及其他商品的管控政策说明》（BIS Policy Statement on Controls that May Apply to Advanced Computing ICs and Other Commodities Used to Train AI Models）。简言之，BIS认为用美国高端芯片在中国大陆等地训练AI模型需要受到限制。具体而言，向中国大陆等地的AI模型企业出口、再出口或（在国内）转让（以及你能想到其他方式提供）EAR管控芯片，或已持有受EAR管控芯片的IaaS供应商向上述AI模型企业“提供”该等芯片，或“美国人士”提供任何“支持”的，都需要事先获得BIS授权，否则视为违反EAR，将被追究民事或刑事责任。如果第一份文件和第二份文件得到“贯彻执行”，那BIS期待的“理想状态”是：1、全球都不敢再买华为昇腾芯片；2、中国大陆的AI企业不但不敢买华为昇腾芯片，还买不到Nvidia芯片（也就该全部关门了，投资者当场哭死）。第三份文件是《防止先进计算集成电路转用的行业指南》（Industry Guidance to Prevent Diversion of Advanced Computing Integrated Circuits），这份文件主要是针对美国芯片制造商和销售商的，主要内容是向Nvidia等美国芯片企业提供一份尽职调查指南。虽然名为指南，其实是希望从“合规审查细节”向Nvidia等企业施压，要求其进一步细致审查芯片采购者的真实身份和最终用途。潜台词是，“Nvidia你们之前睁只眼闭只眼，出了那么多水货，不要以为我们BIS不知道”川普2.0的BIS管得还真细。以上都是BIS的“理想”，现实是什么呢？现实是：1、外需而言：华为昇腾芯片（H卡）连中国大陆的需求尚不能饱和满足，还远没到要出口的时候。海外能够直接购买Nvidia GPU（N卡），本来也不需要买H卡。2、内需而言：中国大陆的AI模型企业只有N卡和H卡可选，如果N卡禁令执行严格，水货越来越少，那未来只能买H卡。如果买H卡都要被视为违反EAR，要被拉入实体清单，那以后买N卡难度更大，那就更只能坚定地买H卡了。所以，BIS的政策理想是：全面限制（尤其是限制未来）华为GPU向全球市场的扩张，同时全面打击中国大陆AI企业，使它们被BIS处罚的可能性大幅提高，以此限制中国大陆AI的发展。然而，BIS面临的现实是：中国大陆的主要半导体企业即便还不在美国实体清单之中的，恐怕也早做好被拉入清单的准备；而许多中国大陆的AI企业本来还没有这种决心，如今，BIS也逼着他们必须下决心了。这一百天下来，要不怎么说是“川建国”呢？最终唯一的趋势，是中国大陆半导体硬件和AI软件的本土协同性将进一步增强，也就是实现了作者曾经提到过的“再全球化”三大特征之一——研发和制造，以及软件和硬件的同地协同化（Co-location）。在此基础上，真说不定就会出现美国和台湾地区半导体专家都提到的一种可能：在本土软硬件高度协同的基础上，在“美国GPU+美国AI”之外，趟出一条完全不同的“中国GPU+中国AI”之路。按照G2的发展路径，美国负责贵，中国大陆负责便宜，类似deepseek、歼10C的冲击又会一波一波地到来。站在BIS，如果一项管制政策无视市场现实，将被全面违反，那就只会出现两个可能的结局：一是BIS“虽千万者吾往矣”，大规模处罚G2的市场主体。然而，在G2大局面前，BIS也好，EAR也好，充其量只是一把小小的工具刀而已。中国大陆的系统反制能力和决心远非七八年前可比，掐脖子的手段也日益纯熟。半导体领域是G2之争的重中之重，既然美国不可能只从单个行业来看待这个问题，中国大陆又怎么可能呢？二是“法不责众”，最终跟雷蒙多一样，任职之初豪言壮语，落幕时，不得不承认靠政策文件和百十来号人执法全球市场，是完全不现实的。这个阶段，斗狠越多，露怯越多，失去越多，川普团队始终不明白这个道理。以上。
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